港法庭摩根士丹利前董事杜军内幕交易罪成立

2019年04月10日 来源:

港法庭:摩根士丹利前董事杜军内幕交易罪成立

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香港市场监管机构检举的一项受人瞩目的内幕交易案昨日得到定罪,遭起诉的是摩根士丹利(MorganStanley)前投资银行家杜军。杜军曾帮助该行从中国的国有投资集团手中获得了梦寐以求的业务。

杜军被裁定10项内幕交易控罪成立。香港证监会(SFC)将此裁定称为自两年前其强化执法体制以来意义重大的一项裁定。

在漫长的口头审判中,区域法院法官陈庆伟(AndrewChan)认可了证监会的主张,即杜军曾利用为中信资源(CiticResources)提供顾问服务时获得的内幕消息进行交易。中信资源是中国国有投资公司的子公司。杜军曾为该公司一项10亿美元的债券发行事宜及可能的石油对冲合约提供顾问服务。

杜军对上述控罪表示不服。杜军曾是一名人际关系银行家,他与中信团体(CiticGroup)高管关系密切。2007年初,摩根士丹利积极从中信资源手中取得了为可能的对冲交易提供服务的机会此项业务与该公司收购哈萨克斯坦一处油田有关。

虽然这笔对冲业务并未成为现实,但杜军能够帮助摩根士丹利取得一项共同拜托权,与贝尔斯登(BearStearns)一起负责中信资源10亿美元的债券发行。

在为期38天的审判期间,控方传唤了一连串摩根士丹利和中信资源高管出庭作证。一名黑莓(BlackBerry)专家也成为证人,因控方试图证明杜军曾打开过敏感电子邮件,并将屏幕转动至下方。2008年7月,杜军在返回香港取走一些办公室物品时被逮捕。现在,他面临7年监禁,多1000万港元(合130万美元)罚款。在等候宣判期间,杜军不得保释。

摩根士丹利在一份声明中表示:我们公司一名前员工的不当行动违反了摩根士丹利的价值观和政策。摩根士丹利希望所有员工都能保持道德标准。

摩根士丹利并未被指控有任何不当行动。

杜军的出庭律师金力生(AlexanderKing)拒绝置评。

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